摘要：
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7月25日，华宝证券收到了来自上海证监局的警示函，经查，华宝证券在2023年5月22日的网络安全事件中存在以下四方面的违规行为：
一是变更重要信息系统前未充分评估技术风险，二是变更重要信息系统前未制定全面的测试方案，三是生产运营过程中未全面记录业务日志和系统日志以确保满足故障分析需要，四是事件调查过程中向上海证监局报送的部分数据不准确不完整。
年内第三张券商宕机罚单落地，近年超12家券商机构的行情或交易系统出现故障
值得一提的是，在今年5月22日曾有华宝证券用户在社交平台上反馈登不上账户。
事实上，包括华宝证券在内，今年以来已有3家券商因网络安全事件被罚。
3月31日，西藏证监局对东方财富证券采取责令改正措施，因东方财富证券在2023年3月21日的网络安全事件中，存在信息系统升级论证测试不充分、未及时报告网络安全事件的问题。
7月13日，深圳证监局对中信证券采取了警示函措施，因中信证券在2023年6月19日的网络安全事件中，存在机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。
近年来，超过12家券商机构的行情或交易系统出现故障，其中7家机构收到8张罚单。
曾发生系统故障的券商包括东方财富证券、招商证券、华西证券、国元证券、首创证券、国信证券、广发证券、中信证券、华宝证券等，行情或交易系统则包括同花顺、大智慧、通达信、万得等。
全力冲刺上市，华宝证券信息技术投入猛砸钱
华宝证券成立于2002年，作为中国宝武旗下证券公司，经过多年发展，公司具备了较为完备的经营资质。根据证券公司分类结果，2019年、2020年、2021年和2022年，公司的分类结果分别为BBB、A、A及A。
7月5日，华宝证券披露首次公开发行股票（A股）招股说明书（以下简称“招股说明书”）。招股说明书显示，华宝证券此次拟发行不超过13.33亿股，发行比例不超过发行后总股本的25%，发行后总股本不超过53.33亿股。招股说明书还披露，华宝证券拟上市的证券交易所为上交所，保荐机构为中金公司。
招股书显示，截至2021年末，华宝证券实现营业收入10.39亿元，实现净利润1.6亿元。另据证监会官网资料显示，华宝证券2021年度的分类评级结果为A类。
财富管理业务收入是华宝证券收入的重要组成部分，主要包括传统证券经纪业务、信用业务等。2019年、2020年和2021年，公司财富管理业务收入分别为28135.99万元、44786.24万元和62327.46万元，占同期公司营业收入比例分别为40.96%、57.76%和59.99%。
华宝证券在信息技术领域其实不可谓不努力。今年3月，华宝证券披露的招股说明书申报稿中就表示，公司坚持发力金融科技和信息技术投入，在财富管理业务、金融产品研究以及大数据建设方面取得了一定的成效，顺应了证券行业发展趋势。
根据《证券公司2021年经营业绩排名情况》披露，公司2021年度信息技术投入金额为2.70亿元，在105家参与排名的证券公司中排名第28位。
其中在APP方面，华宝证券自主打造了一款移动端智能交易软件“华宝智投”，具有证券业务办理、行情资讯展示、买卖交易功能、条件单、余额理财等功能。
华宝证券表示将以“华宝智投”APP 为载体，通过传统线下业务向线上的迁移，逐步实现“电子化-互联网化-移动化”的有效升级。
不过，本次罚单究竟是信息技术建设的”真失误“还是一直以来的”假勤奋“，真相似乎仍待考究。
